{"text_format":"3","workbook":"xlsx","n_sheets":6,"sheets":["Instrucciones","Planeacion","Seleccion","Contratacion","Ejecucion","Liquidacion"],"not_rendered":{"images":7},"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"Instrucciones","index":0,"n_rows":65,"n_cols":2,"rows_kept":65,"merged":[[1,1,1,9],[2,1,2,9],[3,1,3,9],[4,1,4,9],[5,1,5,9],[6,1,6,9],[7,1,7,9],[8,1,8,9],[9,1,9,9],[10,1,10,9],[11,1,11,9],[13,1,13,9],[14,1,14,9],[15,1,15,9],[17,1,17,9],[18,1,18,9],[19,1,19,9],[20,1,20,9],[21,1,21,9],[22,1,22,9],[24,2,28,2],[29,1,29,9],[30,1,30,9],[31,1,31,9],[32,5,32,7],[33,2,37,2],[33,5,33,7],[34,5,34,7],[35,5,35,7],[36,5,36,7],[37,5,37,7],[38,1,38,9],[39,1,39,9],[40,1,40,9],[42,1,42,9],[43,1,43,9],[55,1,55,9],[56,1,56,9],[57,1,57,9],[58,1,58,9],[59,1,59,9],[60,1,60,9],[62,1,62,9],[64,1,64,9]]}
[]
[null,"INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO"]
[]
[null,"Los campos del formato deben diligenciarse de acuerdo a las siguientes indicaciones, y remitiendose al Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los procesos de Contratación propuesto por Colombia Compra Eficiente donde se encuentra el detalle de la mtodología:"]
[]
[null,"1- Objeto del Proceso de Contratación: "]
[]
[null,"2- Riesgos"]
[]
[null,"3- N°: consecutivo para enumerar e identificar el riesgo."]
[]
[null,"4- Etapa: Planeación, Selección, Contratación y Ejecución."]
[]
[null,"5- Fuente: Interno o Externo."]
[]
[null,"6- Tipo: Económico, Social, Político, Operacional, Financiero, Regulatorio, de la Naturaleza, Ambiental, Tecnológico."]
[]
[null,"7- Riesgo: descripción del evento que puede afectar el objeto de contratación."]
[]
[null,"8- Consecuencia de la ocurrencia del evento: efectos que podrían pasar si se materializara el evento"]
[]
[null,"9- Probabilidad: Valorar de 1 a 5 la probabilidad de acuerdo a la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":8}
[null,"10- Impacto: Valorar de 1 a 5 el impacto de acuerdo a la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":8}
[null,"11- Nivel de riesgo inherente:  multiplicación de la valoración realizada para la probabilidad y el impacto. Da como resultado"]
[null,"el nivel del riesgo sin aplicación de controles y se calcula teniendo en cuenta la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":15}
[null,"12- Asignación: determinar la parte encargada de administrar y mitigar el riesgo."]
[]
[null,"13- Tratamiento: Evitar, Transferir, Aceptar o Reducir."]
[]
[null,"14- Controles: establecer las acciones puntuales que se llevan a cabo para mitigar la ocurrencia o el impacto del riesgo."]
[]
[null,"15- Probabilidad - Impacto: Se calcula nuevamente la probabilidad e impacto teniendo en cuenta la aplicación de los controles. Se espera que la probabilidad o impacto disminuyan."]
[]
[null,"16- Nivel de riesgo residual: Se calcula nuevamente el nivel de riesgo pero teniendo en cuenta la aplicación de los controles"]

{"sheet":"Planeacion","index":1,"n_rows":21,"n_cols":16,"rows_kept":21,"merged":[[1,2,4,5],[1,6,4,12],[1,13,1,15],[2,13,2,15],[3,13,4,15],[6,2,6,5],[6,6,6,15],[10,1,11,1],[10,2,11,2],[10,3,11,3],[10,4,11,4],[10,5,11,5],[10,6,11,6],[10,7,11,7],[10,8,11,8],[10,9,11,9],[10,10,11,10],[10,11,11,11],[10,12,11,12],[10,13,11,13],[10,14,11,14],[10,15,11,15],[12,2,16,2],[19,8,19,11]]}
[]
[{"$nulls":6},"MATRIZ DE RIESGOS EN PROCESOS DE CONTRATACIÓN ",{"$nulls":6},"Código: FT-M1-MCO-12"]
[{"$nulls":13},"Versión: 01"]
[{"$nulls":13},"Fecha aprobación: 28/09/2017"]
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[]
[null,null,"Objeto del Proceso de Contratación:",{"$nulls":3},"Realización de estudios y diseños para traslado temporal en sede provisional para el Grupo Gaula."]
[]
[null,"RIESGOS"]
[]
[null,"N°","Etapa","Fuente","Tipo","Riesgo","Consecuencia de la ocurrencia del evento","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo inherente ","Asignación","Tratamiento","Controles","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo residual"]
[]
[null,1,"Planeación","Externa","Operacional","Especificaciones solicitadas por fuera del alcance de los interesados a presentarse","1. Oportunidad en la contratación\n2. Afectación del cumplimiento de las necesidades requeridas en el objeto contractual.",2,4,{"$f":"H13*I13","v":8},"ESU","Evitar el riesgo","1. Requerimiento por parte del cliente con la precisa instrucción para llevar a cabo la contratación.",1,4,{"$f":"N13*O13","v":4}]
[null,2,null,"Interno","Operacional","Realización incompleta o inoportuna de estudios de mercado","1. Oportunidad en la contratación\n2. Afectación de la proyección del presupuesto, la selección de la modalidad de contratación y la verificación en el mercado de la existencia de los ítems a adquirir en las condiciones estipuladas",2,4,{"$f":"H14*I14","v":8},"ESU","Evitar el riesgo","1. Obligatoriedad de referenciamiento de precios de acuerdo a la precisa instrucción del dueño de los recursos\n2. Utilización de las condiciones generales de cliente en su requerimiento",1,4,{"$f":"N14*O14","v":4}]
[null,3,null,"Interno","Operacional","Falta de conocimiento de los potenciales proponentes sobre la convocatoria de contratación","1. Oportunidad en la contratación",2,3,6,"ESU","Reducir el riesgo","1. Realización de referenciamiento de precios\n2. Invitación de solicitud privada de oferta entre aliados proveedores liena SIS - Pymes\n",1,3,3]
[null,4,null,"Interno","Operacional","Inadecuada formulación de pliegos de condiciones","1. Declaración desierta del proceso\n2. Oportunidad en la contratación\n",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Revisión detallada e integral de la necesidad del cliente\n2. Realización de referenciamiento de precios \n3.Revisión y aprobación por parte de las áreas correspondientes de la entidad de las diferentes variables formuladas en la solicitud de propuesta comercial.\n3. Utilización de condiciones generales establecidas en el requeerimieto del cliente\n4. Aplicabilidad del acuerdo 090 de 2019.",1,4,4]
[null,5,null,"Interno","Operacional","Los documentos requeridos, requisitos habilitantes y factores de verificación y evaluación no son los apropiados para el objeto a contratar","1. Oportunidad en la contratación\n2.Afectación del cumplimiento de las necesidades requeridas en el objeto contractual",2,4,8,"ESU","Evitar el riesgo","1. Revisión detallada e integral del requerimiento de compra\n2. Aplicabilidad del acuerdo 090 de 2019, conforme a la modalidad de contratación\n",1,4,4]
[]
[]
[]
[null,"PROBABILIDAD",{"$nulls":7},"IMPACTO"]

{"sheet":"Seleccion","index":2,"n_rows":21,"n_cols":16,"rows_kept":21,"merged":[[1,2,4,5],[1,6,4,12],[1,13,1,15],[2,13,2,15],[3,13,4,15],[6,2,6,5],[6,6,6,15],[10,1,11,1],[10,2,11,2],[10,3,11,3],[10,4,11,4],[10,5,11,5],[10,6,11,6],[10,7,11,7],[10,8,11,8],[10,9,11,9],[10,10,11,10],[10,11,11,11],[10,12,11,12],[10,13,11,13],[10,14,11,14],[10,15,11,15],[12,2,17,2],[19,8,19,11]]}
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[{"$nulls":6},"MATRIZ DE RIESGOS EN PROCESOS DE CONTRATACIÓN ",{"$nulls":6},"Código: FT-M1-MCO-12"]
[{"$nulls":13},"Versión: 01"]
[{"$nulls":13},"Fecha aprobación: 28/09/2017"]
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[null,null,"Objeto del Proceso de Contratación:",{"$nulls":3},"Realización de estudios y diseños para traslado temporal en sede provisional para el Grupo Gaula."]
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[null,"RIESGOS"]
[]
[null,"N°","Etapa","Fuente","Tipo","Riesgo","Consecuencia de la ocurrencia del evento","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo inherente ","Asignación","Tratamiento","Controles","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo residual"]
[]
[null,6,"Selección","Interno","Operacional","Inadecuada evaluación de potenciales contratistas","1. Oportunidad en la contratación\n2. Inadecuda selección de contratista",2,4,{"$f":"H13*I13","v":8},"ESU","Reducir el riesgo","1. Verificacion de los requisitos de participación y docuemntos de la propuesta conforme a la solicitud privada de oferta",1,4,{"$f":"N13*O13","v":4}]
[null,7,null,"Externa","Operacional","Declaración de desierto del proceso por carencia de proponentes","1. Oportunidad en la contratación\n2. Oportunidad en el cumplimiento de los plazos establecidos al cliente",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Relización de referenciamiento de precios previo la etapa de la SPVA\n2. Estricto cumplimiento a la solicitud privada de oferta   y/o Manual de Contratación. Proceso entre aliados proveedores.\n2. Verificación y validación por parte de las áreas correspondientes\n3.  Realizar las aclaraciones que hayan lugar con el oferente",1,3,3]
[null,8,null,"Externa","Operacional","Declaración de desierto del proceso por incumplimiento de los pliegos de  condiciones por parte de los proponentes","1. Oportunidad en la contratación\n2. Oportunidad en el cumplimiento de los plazos establecidos al cliente",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Validación y verificación de condiciones en la etapa de planeación \n2. Respuesta oportuna a las inquietudes presentadas por el proponente\n3. Realización de referenciamiento de precios.",2,3,6]
[null,9,null,"Externo","Operacional","Adulteración  de  documentos por parte de los oferentes","1. Oportunidad en la contratación",2,4,8,"Transferir el riesgo","Contratista","1. Verificación de la validez de la información suministrada por el proveedor por parte de las áreas respectivas.\n2. Verificación y validación  de la información suministrada por el oferente con las empresas y/o entidades referenciadas en la propuesta.\n3.Verificacion y aprobación por parte del comité de contratación.",1,4,4]
[null,10,null,"Interno","Operacional","Generar acciones permitiendo el favorecimiento de proveedores","1. Oportunidad en la contratación y ejecución \n2. Inadecuda selección de contratista",1,4,4,"ESU","Reducir el riesgo","1. Verifiación y evaluación por parte del comité evaluador designado de conformidad con lo establecido en los pliegos de condiciones\n2.Revisión de las propuesta por parte del área misional y de las áreas de apoyo. \n3. Revisión y recomendación por parte del Comité de contratación.\n4. Aplicación de los procesos y controles para la modalidad de contratación",1,3,3]
[null,11,null,"Externo","Operacional","Retrasos en los tiempos estipulados para la adjudicación del contrato","1. Oportunidad en la contratación y ejecución ",2,3,6,"ESU","Reducir el riesgo","1. Seguimiento estricto al cronograma de actividades de la respectiva solicitud.\n2. Respuesta oportuna a las inquietudes presentadas por el proponente.\n3. Acompañamiento por  parte de la Secretaria General de la ESU.\n",1,3,3]
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[null,"PROBABILIDAD",{"$nulls":7},"IMPACTO"]

{"sheet":"Contratacion","index":3,"n_rows":20,"n_cols":16,"rows_kept":20,"merged":[[1,2,4,5],[1,6,4,12],[1,13,1,15],[2,13,2,15],[3,13,4,15],[6,2,6,5],[6,6,6,15],[10,1,11,1],[10,2,11,2],[10,3,11,3],[10,4,11,4],[10,5,11,5],[10,6,11,6],[10,7,11,7],[10,8,11,8],[10,9,11,9],[10,10,11,10],[10,11,11,11],[10,12,11,12],[10,13,11,13],[10,14,11,14],[10,15,11,15],[12,2,15,2],[18,8,18,11]]}
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[{"$nulls":6},"MATRIZ DE RIESGOS EN PROCESOS DE CONTRATACIÓN ",{"$nulls":6},"Código: FT-M1-MCO-12"]
[{"$nulls":13},"Versión: 01"]
[{"$nulls":13},"Fecha aprobación: 28/09/2017"]
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[null,null,"Objeto del Proceso de Contratación:",{"$nulls":3},"Realización de estudios y diseños para traslado temporal en sede provisional para el Grupo Gaula."]
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[null,"RIESGOS"]
[]
[null,"N°","Etapa","Fuente","Tipo","Riesgo","Consecuencia de la ocurrencia del evento","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo inherente ","Asignación","Tratamiento","Controles","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo residual"]
[]
[null,12,"Contratación","Interno","Operacional","Inadecuada formulación del documento contractual","1. Retrasos en la ejecución del contrato",2,4,{"$f":"H13*I13","v":8},"ESU","Reducir el riesgo","1. Elaboración clara y coherente del documento contractual de conformidad con las especificaciones solicitadas en la solicitud de propueta comercial.\n2. Verificación y validación de la Secretaría General u otras áreas de interés",1,3,{"$f":"N13*O13","v":3}]
[null,13,null,"Interno\nExterno","Operacional","Retrasos en la legalización del contrato, pólizas y Acta de Inicio que afecta la inicio de la ejecución contractual","1. Retrasos en la ejecución del contrato",2,3,{"$f":"H14*I14","v":6},"ESU\nCONTRATISTA","Reducir el riesgo","1. Claridad en las especificaciones solicitadas en la solicitud de propuesta comercial\n2. Seguimiento por  parte de la ESU\n4. Delegacion supervision",1,3,{"$f":"N14*O14","v":3}]
[null,14,null,"Interno\nExterno","Operacional","Indebida exoneración de expedición de pólizas o constitución inadecuada o tardía de las garantías contractuales exigidas","1. Retrasos en la ejecución del contrato",2,4,{"$f":"H15*I15","v":8},"ESU - CONTRATISTA","Evitar el riesgo","1. Claridad en las condiciones de las garantías contractuales establecidas en la solicitud provada de ofertas\n2. Verificación y validación con la Secretaría General y compañías aseguradoras\n3. Envío oportuno del documento contractual al contratista por parte del personal encargado de la ESU para tal fin \n4. Seguimiento por parte del funcionario responsable de la ESU en materia de pólizas",1,4,{"$f":"N15*O15","v":4}]
[null,15,null,"Interno","Operacional","Incumplimiento de la publicación del contrato","1. Incumplimiento de normatividad establecida para tal fin",2,3,6,"ESU","Evitar el riesgo","1. Cumplimiento de los términos estipulados en la ley y en el Manual de Contratación\n2. Firma oportuna del documento contractual\n3. Seguimiento a través de los controles establecidos de las publicaciones realizadas",1,3,3]
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[null,"PROBABILIDAD",{"$nulls":7},"IMPACTO"]

{"sheet":"Ejecucion","index":4,"n_rows":19,"n_cols":16,"rows_kept":19,"merged":[[1,2,4,5],[1,6,4,12],[1,13,1,15],[2,13,2,15],[3,13,4,15],[6,2,6,5],[6,6,6,15],[10,1,11,1],[10,2,11,2],[10,3,11,3],[10,4,11,4],[10,5,11,5],[10,6,11,6],[10,7,11,7],[10,8,11,8],[10,9,11,9],[10,10,11,10],[10,11,11,11],[10,12,11,12],[10,13,11,13],[10,14,11,14],[10,15,11,15],[12,2,16,2],[17,8,17,11],[18,8,18,17]]}
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[{"$nulls":6},"MATRIZ DE RIESGOS EN PROCESOS DE CONTRATACIÓN ",{"$nulls":6},"Código: FT-M1-MCO-12"]
[{"$nulls":13},"Versión: 01"]
[{"$nulls":13},"Fecha aprobación: 28/09/2017"]
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[null,null,"Objeto del Proceso de Contratación:",{"$nulls":3},"Realización de estudios y diseños para traslado temporal en sede provisional para el Grupo Gaula."]
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[null,"RIESGOS"]
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[null,"N°","Etapa","Fuente","Tipo","Riesgo","Consecuencia de la ocurrencia del evento","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo inherente ","Asignación","Tratamiento","Controles","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo residual"]
[]
[null,16,"Ejecución","Externa","Operacional","Incumplimiento de las obligaciones contractuales por parte del contratista","1. Oportunidad en la  ejecución contractual",2,5,{"$f":"H13*I13","v":10},"CONTRATISTA","Trasladar el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación clara y efectiva acerca de todas las obligaciones del contrato\n3. Respaldo de garantías al contrato\n4. Seguimiento al cronograma de actividades\n5. Establecimiento de etapas de ejecución contractual",1,5,{"$f":"N13*O13","v":5}]
[null,17,null,"Externa","Operacional","Configuración de circunstancias externas que impiden el cumplimiento de las obligaciones contractuales","1. Oportunidad en la  ejecución contractual\n2. Afectación en cumplimiento del objeto contractual",3,3,9,"CONTRATISTA","Trasladar el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación constante entre el supervisor y el cliente y entre el supervisor y el proveedor\n",2,3,6]
[null,18,null,"Interno\nExterno","Operacional","Retrasos en el pago a los contratistas ","1. Oportunidad en la  ejecución contractual\n2. Oportunidad en la liquidación del contrato y el contrato interadministrativo",3,4,12,"ESU\nCLIENTE","Reducir el reisgo","1. Disposición de cláusulas coherentes con la administración de los recursos y la forma de pago del contratista\n2. Oportuna gestión de cobro de los recursos a administrar\n3. Comunicación permanente y efectiva entre las áreas de pago y de ejecución",2,4,8]
[null,23,null,"Interna","Operacional","Generación de mayores tiempos de los establecidos en  la ejecución contractual","1. Oportunidad en la  ejecución contractual\n",3,4,12,"ESU\nCONTRATISTA","Reducir el riesgo","1. Establecimiento de cronograma de actividades\n2.Seguimiento continuo por parte del supervisor del contrato. \n3. Posibilidad de entregas parciales",2,4,8]
[null,27,null,"Externa","Regulatorio / Económico","La no aprobación por parte del usuario final sobre los entregables","1. Oportunidad en la  ejecución contractual\n2.Impacto económico sobre el valor contratodo\n3.Afectación del presupuestos establecido por el cliente\n",2,5,10,"ESU\nCLIENTE","Evitar el Riesgo","1. Verificación por cada una de las actividades del cronograma\n2. Realización de visitas en la ejecución\n3. Realización de bitacora de actividades\n",1,5,5]
[]
[null,"PROBABILIDAD",{"$nulls":6},"Realización de estudios y diseños para traslado temporal en sede provisional para el Grupo Gaula."]

{"sheet":"Liquidacion","index":5,"n_rows":17,"n_cols":16,"rows_kept":17,"merged":[[1,2,4,5],[1,6,4,12],[1,13,1,15],[2,13,2,15],[3,13,4,15],[6,2,6,5],[6,6,6,15],[10,1,11,1],[10,2,11,2],[10,3,11,3],[10,4,11,4],[10,5,11,5],[10,6,11,6],[10,7,11,7],[10,8,11,8],[10,9,11,9],[10,10,11,10],[10,11,11,11],[10,12,11,12],[10,13,11,13],[10,14,11,14],[10,15,11,15],[12,2,14,2],[15,8,15,11]]}
[]
[{"$nulls":6},"MATRIZ DE RIESGOS EN PROCESOS DE CONTRATACIÓN ",{"$nulls":6},"Código: FT-M1-MCO-12"]
[{"$nulls":13},"Versión: 01"]
[{"$nulls":13},"Fecha aprobación: 28/09/2017"]
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[null,null,"Objeto del Proceso de Contratación:",{"$nulls":3},"Realización de estudios y diseños para traslado temporal en sede provisional para el Grupo Gaula."]
[]
[null,"RIESGOS"]
[]
[null,"N°","Etapa","Fuente","Tipo","Riesgo","Consecuencia de la ocurrencia del evento","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo inherente ","Asignación","Tratamiento","Controles","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo residual"]
[]
[null,28,"Liquidación","Interna","Operacional","Retrasos al interior en la consecución del acta de liquidación por parte de la ESU","1. Impacta la liquidación del contrato interadministrativo\n2. Posibles hallazgos por parte de los organismos de control",3,3,{"$f":"H13*I13","v":9},"ESU","Reducir el riesgo","1. Iniciar la consecución del acta de liquidación una vez haya terminado el contrato por parte del supervisor del contrato asignado.\n2. Verificación por parte de los líderes de las áreas correspondientes (Sis administrativa y financiera, Secretaría General) que los tiempos de respuesta en la revisión y verificación del acta se cumplan-.\n3. Coordinar por parte del Supervisor responsable del proceso la suscripción del acta de liquidación. ",2,2,{"$f":"N13*O13","v":4}]
[null,29,null,"Externa","Operacional","No concurrencia del contratista para suscribir el documento de liquidación","1. Oportunidad en la liquidación del contrato y el contrato interadministrativo",2,3,6,"CONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Documentación del trámite para la suscripción de la liquidación\n2. Realizar seguimiento por parte de la supervisión del contrato de los tramites adelantados en la liquidación del contrato.\n3. Citación del contratista para suscribir el acta de liquidación a través de correos electrónicos y llamadas telefónicas.\n",1,2,2]
[null,30,null,"Externa\nInterna","Operacional","Disparidad en el cruce de cuentas y obligaciones pendientes al momento de la liquidación","1. Oportunidad en la liquidación del contrato y el contrato interadministrativo",3,3,9,"CONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Gestión documental adecuada\n3. Disposición de cláusulas claras en el documento contractual.\n4. Liquidación Unilateral.",2,2,4]
[]
[null,"PROBABILIDAD",{"$nulls":7},"IMPACTO"]