{"text_format":"3","workbook":"xlsx","n_sheets":2,"sheets":["Matriz","Instrucciones"],"not_rendered":{"images":7},"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"Matriz","index":0,"n_rows":38,"n_cols":16,"rows_kept":38,"merged":[[1,1,4,5],[1,6,4,12],[1,13,1,15],[2,13,2,15],[3,13,4,15],[6,1,6,5],[6,6,6,15],[10,1,11,1],[10,2,11,2],[10,3,11,3],[10,4,11,4],[10,5,11,5],[10,6,11,6],[10,7,11,7],[10,8,11,8],[10,9,11,9],[10,10,11,10],[10,11,11,11],[10,12,11,12],[10,13,11,13],[10,14,11,14],[10,15,11,15],[12,2,16,2],[17,2,25,2],[26,2,28,2],[29,2,33,2],[34,2,35,2],[36,8,36,11]]}
[]
[{"$nulls":6},"MATRIZ DE RIESGOS EN PROCESOS DE CONTRATACIÓN ",{"$nulls":6},"Código: FT-M1-MCO-12"]
[{"$nulls":13},"Versión: 01"]
[{"$nulls":13},"Fecha aprobación: 28/09/2017"]
[]
[]
[null,"Objeto del Proceso de Contratación:",{"$nulls":4},"Mantenimiento preventivo, correctivo y de actualización, y sostenimiento del sistema de alarmas comunitarias de la ciudad de Medellín."]
[]
[null,"RIESGOS"]
[]
[null,"N°","Etapa","Fuente","Tipo","Riesgo","Consecuencia de la ocurrencia del evento","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo inherente ","Asignación","Tratamiento","Controles","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo residual"]
[]
[null,1,"Planeación","Externa","Operacional","Especificaciones solicitadas por fuera del alcance de los interesados a presentarse.","Retrasos en la contratación del aliado para la ejecución.\nPropuesta técnica sin cumplimiento del objetivo del contrato.",2,3,{"$f":"H13*I13","v":6},"ESU - Aliado","Una buena planifiación de las solicitudes iniciales","1. Actualización del referenciamiento de precios y de acuerdo especificaciónes técnicas del contrato interadministrativo.\n2. Revisión de especificaciónes técnicas del contrato interadministrativo.\n3.Revisión y validación de las variables  jurídicas y financieras por parte de las áreas correspondientes.",1,2,{"$f":"N13*O13","v":2}]
[null,2,null,"Interno","Operacional","Realización incompleta o inoportuna de estudios de mercado.","Retrasos en los tiempos de contratación y presentación del proceso público, lo cual, generaría una lentitud para el cliente en la ejecución de sus recursos.\nSobre costos no proyectados inicialmente.",2,3,{"$f":"H14*I14","v":6},"ESU","Solicitar la mayor cantidad de propuestas para el referenciamiento de mercado","1. Actualización de referenciamiento de precios previa publicación del proceso.\n2. Revisión de las cantidades a ejecutar en el contrato.\n3. Revisión de comportamiento de importaciones, divisas y precios del mercado.",1,2,{"$f":"N14*O14","v":2}]
[null,3,null,"Interno","Operacional","Falta de conocimiento de los potenciales proponentes sobre la convocatoria de contratación.","Aumento en el tiempo de contratación debido a subsanaciones y aclaraciones dentro del proceso.\nMala proyección técnica y presupuestal.",3,3,9,"ESU","Realizar un referenciamiento de mercado con todos los posibles proponentes, enviando por diferentes medios la solicitud de convocatoria. Exigir la experiencia del proponente en cuanto al sistema a implementar.","1. Publicación en el portal de contratación de la ESU.\n2. Realización de referenciamiento de mercado.\n3. Invitación a participar a todos los aliados proveedores.",1,2,2]
[null,4,null,"Interno","Operacional","Inadecuada formulación de pliegos de condiciones.","Solicitud de aclariaciones por parte de los aliados que genera demoras en la contratación.",2,3,6,"ESU","Realizar una revisión minuciosa por los implicados de las áreas,  haciendo seguimiento del proceso y el cambio de los hallazgos.","1. Revisión detallada e integral del requerimiento de compra y sus especificaciones técnicas.\n2. Revisión y aprobación por parte de las áreas correspondientes de las diferentes variables\n3. Validación de datos históricos.\n4. Actualización permanten de los pliegos de condiciones por parte del área encargada.",1,2,2]
[null,5,null,"Interno","Operacional","Los documentos requeridos, requisitos habilitantes y factores de verificación y evaluación no son los apropiados para el objeto a contratar.","Lentitud en los procesos de contratación y presentación de propuestas.\nDilacion del proceso debido a las constantes solicitudes de aclaración y/o ajustes.",2,3,6,"ESU","Referenciar en los pliegos de condiciones la presentación obligatoria  de documentos para presentación de oferta.","1. Revisión detallada e integral del requerimiento de compra y sus especificaciones técnicas.\n2. Experiencia por la empresa contratante en aspecto técnicos y de contratación\ncorrespondientes al objeto a contratar.\n3. Revisión y aprobación por parte de las áreas correspondientes de las diferentes variables.",1,2,2]
[null,7,"Selección","Interno","Operacional","Inadecuada evaluación de potenciales contratistas.","Retrasos en la ejecución del contrato, e incumplimiento de obligaciones con el cliente.",2,3,6,"ESU","Publicación de pliegos de condiciones para aliados proveedores acorde a los requerimientos de la entidad y sus clientes.","1. Estricto cumplimiento a los pliegos de condiciones y/o Manual de Contratación.\n2. Verificación y validación por parte de las áreas correspondientes.",1,2,2]
[null,8,null,"Externa","Operacional","Declaración de desierto del proceso por carencia de proponentes.","Retrasos en los tiempos de contratación del proveedor, que afecta el cumplimiento de las obligaciones con el cliente.",2,3,6,"ESU","Publicación de pliegos de condiciones para aliados proveedores acorde a los requerimientos de la entidad y sus clientes.","1. Publicación en el portal de contratación de la ESU.\n2. Realización de referenciamiento de mercado con los aliados proveedores.\n3. Invitación a participar a todos los aliados proveedores.",1,2,2]
[null,9,null,"Externa","Operacional","Declaración de desierto del proceso por incumplimiento de los pliegos de  condiciones por parte de los proponentes.","Retrasos constantes en la contratación del aliado, asi como, desgaste en recursos por las demoras ocasionadas.\nNecesidad de replanteos técnicos y presupuestales.",2,2,4,"Aliado","Requerir a los proponentes la entrega total de las condiciones solicitadas en el pliego.","1. Validación y verificación de condiciones en la etapa de planeación.\n2. Respuesta oportuna a las inquietudes presentadas por los proponentes.\n3. Actualización de referenciamiento de mercado.",1,1,1]
[null,10,null,"Externo","Operacional","Retrasos en los tiempos estipulados para la adjudicación del contrato.","Demoras en la ejecución contractual.\nFalta de coordinación entre las áreas.",4,3,12,"ESU","Revisión de la información entraga por los proponentes en tiempos establecidos según el cronograma de actividades.","1. Seguimiento estricto al cronograma de actividades de la respectiva solicitud.\n2. Respuesta oportuna a las inquietudes presentadas por los proponentes.\n3. Acompañamiento y respuesta oportuna por  parte de la Secretaria General de la ESU.\n4. Aprobación por parte del comité de contratación al informe de evaluación",3,2,6]
[null,11,null,"Interno\nExterno","Operacional","Retrasos en la legalización del contrato, pólizas y Acta de Inicio que afecta la inicio de la ejecución contractual.","Retrasos al cliente en la ejecución de los recursos.",4,3,12,"ESU - Aliado","Cumplir con los tiempos establecidos en el cronograma de actividades.","1. Claridad en las especificaciones solicitadas en los pliegos de condiciones.\n2. Publicación informe de evaluación.\n3. Seguimiento por  parte de la ESU a la legalización del contrato, entre otros.\n4. Actualización de canales de comunicación con los aliados proveedores para agilidad en trámites de legalización.",3,2,6]
[null,12,null,"Externa","Operacional","La cantidad resultante de oferentes elegibles no es la mínima requerida por el Manual de Contratación.","Realización de un nuevo proceso para la contratación que atrasa los tiempos plasmados en el cronograma.",1,2,2,"ESU - Aliado","Claridad en los documentos entregados para el proceso, agilizando las respuestas a observaciones realizadas por los proponentes.","1. Claridad en los pliegos y condiciones.\n2. Respuesta oportuna a las observaciones presentas por los proponentes en la etapa de publicación.\n3. Hacer la respectiva subsanación en caso de requerirse con el apoyo de la Secretaria General.\n4. Verificación de la documentación aportada.",1,1,1]
[null,13,null,"Externo","Operacional","Requerimiento inoportuno del servicio por parte del cliente.","Errores debido a la premura en la realización de procesos.",1,2,2,"Cliente","Realizar los debidos estudios para permitir una buena formulación del proceso.","1. Definición de la priorización por parte de los directivos responsables.\n2. Determinación de protocolos internos para atender estas situaciones que involucren a todas las áreas vinculadas.\n3. Socialización del plan de ventas del área encargada para programación futura de requerimientos de clientes.",1,1,1]
[null,14,null,"Externo","Operacional","Adulteración de documentos por parte de los oferentes.","Problemas legales.",1,1,1,"Aliado","Revisión precisa de la documentación entrega en el proceso.","1. Verificación de la documentación aportada por las áreas encargadas.\n2. Verificación de la documentación técnica aportada con fabricantes y/o proveedores.",1,1,1]
[null,15,null,"Interno","Operacional","Generar acciones permitiendo el favorecimiento de proveedores.","Demanda por corrupción.",1,1,1,"ESU","Realizar el debido acompañamiento al proceso desde la parte jurídica.","1. Revisión de las propuestas por parte del área misional y de las áreas de apoyo. \n2. Revisión por parte del Comité de Gerencia y Contratación.\n3. Evaluación acorde los aspectos técnicos y juridicos del pliego de condiciones.",1,1,1]
[null,16,"Contratación","Interno\nExterno","Operacional","Indebida exoneración de expedición de pólizas o constitución inadecuada o tardía de las garantías contractuales exigidas.","Imposibilidad de reclamación legal por faltas al contrato.",2,3,6,"ESU - Aliado","Aplicación de polizas según necesidad encontrada en los estudios previos y de acuerdo a la revisión jurídica.","1. Claridad en las especificaciones solicitadas en los pliegos de condiciones o estudios previos.\n2. Verificación y validación con la Secretaría General y compañías aseguradoras.",1,2,2]
[null,17,null,"Interno","Operacional","Inadecuada formulación del documento contractual.","No tener compromisos definidos para el proceso.\nNo tener claro el alcance del proyecto ni las actividades a realizar por parte del contratista.",3,3,9,"ESU","Realizar las revisiones por las partes, contratista y contratante, dejando claro el objeto, comprmisos y actividades.","1. Elaboración clara y coherente del documento contractual de conformidad con las especificaciones solicitadas en los pliegos de condiciones o estudios previos.\n2. Verificación y validación de la Secretaría General u otras áreas de interés.",2,2,4]
[null,18,null,"Interno","Operacional","Incumplimiento de la publicación del contrato.","Retrasos de los trámites posteriores.",2,2,4,"ESU","Hacer el proceso guiado por el cronograma inicial.","1. Cumplimiento de los términos estipulados en la ley y en el Manual de Contratación.\n2. Firma oportuna de los contratos.",1,1,1]
[null,19,"Ejecución","Externa","Operacional","Incumplimiento de las obligaciones contractuales por parte del contratista.","Aplicación de las polizas.\nProcesos legales por incumplimiento\nImposibilidad de trabajar con la ESU.",2,2,4,"Aliado","Definir polizas que permitan el cumplimiento de las obligaciones al contratista, con controles definidos en el contrato.","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU.\n2. Comunicación clara y efectiva acerca de todas las obligaciones del contrato.\n3. Respaldo de garantías al contrato.",1,1,1]
[null,20,null,"Externa","Operacional","Configuración de circunstancias externas que impiden el cumplimiento de las obligaciones contractuales.","Retrasos en los procesos y necesidad de ampliar el tiempo de ejecución del contrato.",2,3,6,"ESU - Aliado","Revisar los informes presentados por las partes para prever posibles inconvenientes.","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU.\n2. Revisión del cronograma de actividades propuesto para la ejecución, y revisión de las desviaciones que se presenten en el mismo.\n3. Establecer canales de comunicación constante entre el supervisor y el cliente y entre el supervisor y el proveedor, para evaluación de factores que estén afectando la ejecución del contrato.\n4. Definición precisa de las circunstancias que no constituirán fuerza mayor o caso fortuito.\n5. Revisión de la Planeación del proceso, estableciendo tiempos acorde para el cumplimiento del contrato.",2,2,4]
[null,21,null,"Externa","Operacional","Sobre ejecución por parte del contratista en el desarrollo de sus obligaciones.","Sobre costos al contrato y necesidad de adicion para el debido pago al contratista.",2,2,4,"ESU - Aliado","Informes financieros y técnico de la ejecución.","1.Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU.\n2. Verificación con el cliente de cantidades adicionales a ejecutar, por solicitud del mismo, o necesidad para cumplimiento del objeto del contrato.\n3. Claridad en la redacción de las cláusulas.",1,1,1]
[null,22,null,"Interno\nExterno","Operacional","Retrasos en el pago a los contratistas .","Mala ejecución.\nAmpliaciones injustificadas del plazo.\nPeriodos de inactividad.",2,2,4,"Aliado","Presentación de informes que demuestren el cumplimiento de los procesos.","1. Disposición de cláusulas coherentes con la administración de los recursos y la forma de pago del contratista.\n2. Oportuna gestión de cobro de los recursos a administrar.\n3. Comunicación permanente y efectiva entre las áreas de pago y de ejecución.\n4. Gestión de la supervisión de la ESU en los documentos del proceso de facturación.",1,1,1]
[null,23,null,"Externa","Operacional","Cancelación o postergación del servicio requerido por parte del cliente.","Suspensión del proceso por un tiempo hasta superar las novedades generadas por el cliente.\nModificar el cronograma.\nDetener compra de equipos y suministros.",2,3,6,"Cliente","Realizar una reunión técnica, administrativa y jurídica para decidir el curso del proceso.","1. Notificación oportuna al proveedor para analisis de la situación.\n2. Negociar la aceptación de la modificación.\n3. Verificación de las obligaciones contractuales de las partes para su cumplimiento.",1,2,2]
[null,24,"Liquidación","Externa","Operacional","No concurrencia del contratista para suscribir el documento de liquidación.","Incumplimiento del cronograma.",2,3,6,"Aliado","Revisar las actividades de liquidación del contrato.","1. Documentación del trámite para la suscripción de la liquidación.\n2. Liquidación unilateral.",1,2,2]
[null,25,null,"Externa\nInterna","Operacional","Disparidad en el cruce de cuentas y obligaciones pendientes al momento de la liquidación.","Retraso en la liquidación del contrato.",3,3,9,"ESU - Aliado","Realizar reuniones que permitan mantener un control en el cruce de cuentas para permitir realizar una liquidación ágil del proceso.","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU.\n2. Gestión documental adecuada.\n3. Disposición de cláusulas claras en el documento contractual.\n4. Gestión oportuna para cobro de cartera por parte del área encargada.",2,2,4]
[]
[null,"PROBABILIDAD",{"$nulls":7},"IMPACTO"]

{"sheet":"Instrucciones","index":1,"n_rows":65,"n_cols":2,"rows_kept":65,"merged":[[1,1,1,9],[2,1,2,9],[3,1,3,9],[4,1,4,9],[5,1,5,9],[6,1,6,9],[7,1,7,9],[8,1,8,9],[9,1,9,9],[10,1,10,9],[11,1,11,9],[13,1,13,9],[14,1,14,9],[15,1,15,9],[17,1,17,9],[18,1,18,9],[19,1,19,9],[20,1,20,9],[21,1,21,9],[22,1,22,9],[24,2,28,2],[29,1,29,9],[30,1,30,9],[31,1,31,9],[32,5,32,7],[33,2,37,2],[33,5,33,7],[34,5,34,7],[35,5,35,7],[36,5,36,7],[37,5,37,7],[38,1,38,9],[39,1,39,9],[40,1,40,9],[42,1,42,9],[43,1,43,9],[55,1,55,9],[56,1,56,9],[57,1,57,9],[58,1,58,9],[59,1,59,9],[60,1,60,9],[62,1,62,9],[64,1,64,9]]}
[]
[null,"INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO"]
[]
[null,"Los campos del formato deben diligenciarse de acuerdo a las siguientes indicaciones, y remitiendose al Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los procesos de Contratación propuesto por Colombia Compra Eficiente donde se encuentra el detalle de la mtodología:"]
[]
[null,"1- Objeto del Proceso de Contratación: "]
[]
[null,"2- Riesgos"]
[]
[null,"3- N°: consecutivo para enumerar e identificar el riesgo."]
[]
[null,"4- Etapa: Planeación, Selección, Contratación y Ejecución."]
[]
[null,"5- Fuente: Interno o Externo."]
[]
[null,"6- Tipo: Económico, Social, Político, Operacional, Financiero, Regulatorio, de la Naturaleza, Ambiental, Tecnológico."]
[]
[null,"7- Riesgo: descripción del evento que puede afectar el objeto de contratación."]
[]
[null,"8- Consecuencia de la ocurrencia del evento: efectos que podrían pasar si se materializara el evento"]
[]
[null,"9- Probabilidad: Valorar de 1 a 5 la probabilidad de acuerdo a la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":8}
[null,"10- Impacto: Valorar de 1 a 5 el impacto de acuerdo a la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":8}
[null,"11- Nivel de riesgo inherente:  multiplicación de la valoración realizada para la probabilidad y el impacto. Da como resultado"]
[null,"el nivel del riesgo sin aplicación de controles y se calcula teniendo en cuenta la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":15}
[null,"12- Asignación: determinar la parte encargada de administrar y mitigar el riesgo."]
[]
[null,"13- Tratamiento: Evitar, Transferir, Aceptar o Reducir."]
[]
[null,"14- Controles: establecer las acciones puntuales que se llevan a cabo para mitigar la ocurrencia o el impacto del riesgo."]
[]
[null,"15- Probabilidad - Impacto: Se calcula nuevamente la probabilidad e impacto teniendo en cuenta la aplicación de los controles. Se espera que la probabilidad o impacto disminuyan."]
[]
[null,"16- Nivel de riesgo residual: Se calcula nuevamente el nivel de riesgo pero teniendo en cuenta la aplicación de los controles"]