{"text_format":"3","workbook":"xlsx","n_sheets":3,"sheets":["Matriz","Instrucciones","Hoja2"],"not_rendered":{"images":7,"external_links":1,"defined_names":8},"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"Matriz","index":0,"n_rows":36,"n_cols":16,"rows_kept":36,"merged":[[1,2,4,5],[1,6,4,12],[1,13,1,15],[2,13,2,15],[3,13,4,15],[6,2,6,5],[6,6,6,15],[10,1,11,1],[10,2,11,2],[10,3,11,3],[10,4,11,4],[10,5,11,5],[10,6,11,6],[10,7,11,7],[10,8,11,8],[10,9,11,9],[10,10,11,10],[10,11,11,11],[10,12,11,12],[10,13,11,13],[10,14,11,14],[10,15,11,15],[12,2,16,2],[17,2,23,2],[24,2,26,2],[27,2,31,2],[32,2,33,2],[34,8,34,11]]}
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[{"$nulls":6},"MATRIZ DE RIESGOS EN PROCESOS DE CONTRATACIÓN ",{"$nulls":6},"Código: FT-M1-MCO-12"]
[{"$nulls":13},"Versión: 01"]
[{"$nulls":13},"Fecha aprobación: 28/09/2017"]
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[null,null,"Objeto del Proceso de Contratación:",{"$nulls":3},"Asesoría Financiera para la elaboración del nuevo flujo de caja para la vigencia 2020, de la Empresa\npara la Seguridad Urbana –ESU"]
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[null,"RIESGOS"]
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[null,"N°","Etapa","Fuente","Tipo","Riesgo","Consecuencia de la ocurrencia del evento","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo inherente ","Asignación","Tratamiento","Controles","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo residual"]
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[null,1,"Planeación","Externa","Operacional","Especificaciones solicitadas por fuera del alcance de los interesados a presentarse","Se contrate por fuera de los alcances solicitados por la entidad",1,3,{"$f":"H13*I13","v":3},"ESU","EVITAR","1. Revisión de comportamiento de procesos anteriores\n2. Revisión de los históricos de requerimientos de los clientes\n3.Revisión y validación de las variables  jurídicas, financieras y técnicas por parte de las áreas correspondientes",1,1,{"$f":"N13*O13","v":1}]
[null,2,null,"Interno","Operacional","Realización incompleta o inoportuna de estudios de mercado","Retraso en la cotratación",2,4,8,"ESU","EVITAR","1. Obligatoriedad de referenciamiento de precios\n2. Actualización permanente de la información consignada\n3. Rastreo adecuado e integral de la información de cada mercado",1,1,{"$f":"N14*O14","v":1}]
[null,3,null,"Interno","Operacional","Falta de conocimiento de los potenciales proponentes sobre la convocatoria de contratación","Mala Contratación",3,4,12,"ESU","EVITAR","1. Publicación en el portal de contratación de la ESU\n2. Realización de referenciamiento de mercado\n3. Invitación a participar",2,3,6]
[null,4,null,"Interno","Operacional","Inadecuada formulación de pliegos de condiciones","Contratar con un oferente que no cumpla las condiciones para ejecutar el contrato",2,5,10,"ESU","EVITAR","1. Revisión detallada e integral del requerimiento de compra\n2. Revisión y aprobación por parte de las áreas correspondientes de las diferentes variables\n3. Validación de datos históricos",1,1,1]
[null,5,null,"Interno","Operacional","Los documentos requeridos, requisitos habilitantes y factores de verificación y evaluación no son los apropiados para el objeto a contratar","Contratación desierta",1,3,4,"ESU","EVITAR","1. Revisión detallada e integral del requerimiento de compra\n2. Experiencia por la empresa contratante en aspecto técnicos y de contratación\ncorrespondientes al objeto a contratar\n3. Revisión y aprobación por parte de las áreas correspondientes de las diferentes variables",1,1,1]
[null,6,"Selección","Interno","Operacional","Inadecuada evaluación de potenciales contratistas","Contratar un oferente que no cumpla con las condiciones financieras y tecnicas para ejecucutar el contrato",2,4,8,"ESU","EVITAR","1. Estricto cumplimiento a los pliegos de condiciones y/o Manual de Contratación\n2. Verificación y validación por parte de las áreas correspondientes",1,1,1]
[null,7,null,"Externa","Operacional","Declaración de desierto del proceso por incumplimiento de los pliegos de  condiciones por parte de los proponentes","Retraso en la debida contratación",1,3,3,"ESU","EVITAR","1. Validación y verificación de condiciones en la etapa de planeación \n2. Respuesta oportuna a las inquietudes presentadas por los proponentes\n3. Realización de referenciamiento de mercado",1,1,1]
[null,8,null,"Externo","Operacional","Retrasos en los tiempos estipulados para la adjudicación del contrato","Incumplimiento en los tiempos pactados con el contratante",3,4,12,"ESU","EVITAR","1. Seguimiento estricto al cronograma de actividades de la respectiva solicitud.\n2. Respuesta oportuna a las inquietudes presentadas por los proponentes.\n3. Acompañamiento por  parte de la Secretaria General de la ESU.\n4. Aprobación por parte del comité de gerencia al informe de evaluación",2,3,6]
[null,9,null,"Interno\nExterno","Operacional","Retrasos en la legalización del contrato, pólizas y Acta de Inicio que afecta el inicio de la ejecución contractual","Multas por incumplimiento",2,3,6,"ESU","EVITAR","1. Claridad en las especificaciones solicitadas en los pliegos de condiciones.\n2. Publicación informe de evaluación\n3. Seguimiento por  parte de la ESU",2,3,6]
[null,10,null,"Externa","Operacional","La cantidad resultante de oferentes elegibles no es la mínima requerida por el Manual de Contratación","Contratación desierta",1,2,2,"ESU","EVITAR","1. Claridad en los pliegos y condiciones\n2. Respuesta oportuna a las observaciones presentas por los proponentes en la etapa de publicación\n3. Hacer la respectiva subsanación en caso de requerirse con el apoyo de la Secretaria General\n4. Verificación de la documentación aportada",1,1,1]
[null,11,null,"Externo","Operacional","Adulteración  de  documentos por parte de los oferentes","Sanciones y procesos judiciales",3,4,12,"CONTRATISTA","EVITAR","1. Verificación de la documentación aportada",3,3,9]
[null,12,null,"Interno","Operacional","Generar acciones permitiendo el favorecimiento de proveedores","Sanciones disciplinarias",3,4,12,"ESU","EVITAR","1. Revisión de las propuestas por parte del área misional y de las áreas de apoyo. \n2. Revisión por parte del Comité de Gerencia",2,1,2]
[null,13,"Contratación","Interno\nExterno","Operacional","Indebida exoneración de expedición de pólizas o constitución inadecuada o tardía de las garantías contractuales exigidas","Responsabilidad civil , contractual y de garantias seria responsabilidad de la ESU",1,5,5,"ESU","EVITAR","1. Claridad en las especificaciones solicitadas en los pliegos de condiciones o estudios previos\n2. Verificación y validación con la Secretaría General y compañías aseguradoras",1,1,1]
[null,14,null,"Interno","Operacional","Inadecuada formulación del documento contractual","Afectación en la ejecución del\ncontrato en cuanto a la\nsatisfacción de la necesidad y\nposible incumplimiento de las\nobligaciones y actividades\npactadas en el contrato.",3,4,12,"ESU","EVITAR","1. Elaboración clara y coherente del documento contractual de conformidad con las especificaciones solicitadas en los pliegos de condiciones o estudios previos\n2. Verificación y validación de la Secretaría General u otras áreas de interés",2,1,2]
[null,15,null,"Interno","Operacional","Incumplimiento de la publicación del contrato","Sanción Administrativa",1,2,2,"ESU","EVITAR","1. Cumplimiento de los términos estipulados en la ley y en el Manual de Contratación\n2. Firma oportuna de los contratos",1,1,1]
[null,16,"Ejecución","Externa","Operacional","Incumplimiento de las obligaciones contractuales por parte del contratista","Retrasos en ejecución del contrato, sanciones pactadas en el contrato",3,4,12,"CONTRATISTA","EVITAR","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación clara y efectiva acerca de todas las obligaciones del contrato\n3. Respaldo de garantías al contrato",2,2,4]
[null,17,null,"Externa","Operacional","Configuración de circunstancias externas que impiden el cumplimiento de las obligaciones contractuales","Retraso en la ejecución",3,3,9,"CONTRATISTA","EVITAR","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación constante entre el supervisor y el cliente y entre el supervisor y el proveedor\n3. Definición precisa de las circunstancias que no constituirán fuerza mayor o caso fortuito",1,1,1]
[null,18,null,"Externa","Operacional","Sobre ejecución por parte del contratista en el desarrollo de sus obligaciones","Adiciones en contrato y ampliación de presupuesto ",3,3,9,"CONTRATISTA","EVITAR","1.Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Claridad en la redacción de las cláusulas\n",1,1,1]
[null,19,null,"Interno\nExterno","Operacional","Retrasos en el pago a los contratistas ","Retraso en la ejecución",1,2,2,"ESU","EVITAR","1. Disposición de cláusulas coherentes con la administración de los recursos y la forma de pago del contratista\n2. Oportuna gestión de cobro de los recursos a administrar\n3. Comunicación permanente y efectiva entre las áreas de pago y de ejecución",1,1,1]
[null,20,null,"Externa","Operacional","Cancelación o postergación del servicio requerido por parte del cliente","Perdida de los recursos invertidos en las actividades precontractuales",1,2,2,"ESU","EVITAR","1. Información oportuna al proveedor y al supervisor del contrato.\n2. Negociar la aceptación de la modificación",1,1,1]
[null,21,"Liquidación","Externa","Operacional","No concurrencia del contratista para suscribir el documento de liquidación","Investigaciones por los entes de\ncontrol y acciones judiciales ",3,3,9,"CONTRATISTA","EVITAR","1. Documentación del trámite para la suscripción de la liquidación\n2. Liquidación unilateral",1,1,1]
[null,22,null,"Externa\nInterna","Operacional","Disparidad en el cruce de cuentas y obligaciones pendientes al momento de la liquidación","Desgaste admistrativo y\nprocesos judiciales",3,3,9,"ESU","EVITAR","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Gestión documental adecuada\n3. Disposición de cláusulas claras en el documento contractual",2,1,2]
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[null,"PROBABILIDAD",{"$nulls":7},"IMPACTO"]

{"sheet":"Instrucciones","index":1,"n_rows":65,"n_cols":2,"rows_kept":65,"merged":[[1,1,1,9],[2,1,2,9],[3,1,3,9],[4,1,4,9],[5,1,5,9],[6,1,6,9],[7,1,7,9],[8,1,8,9],[9,1,9,9],[10,1,10,9],[11,1,11,9],[13,1,13,9],[14,1,14,9],[15,1,15,9],[17,1,17,9],[18,1,18,9],[19,1,19,9],[20,1,20,9],[21,1,21,9],[22,1,22,9],[24,2,28,2],[29,1,29,9],[30,1,30,9],[31,1,31,9],[32,5,32,7],[33,2,37,2],[33,5,33,7],[34,5,34,7],[35,5,35,7],[36,5,36,7],[37,5,37,7],[38,1,38,9],[39,1,39,9],[40,1,40,9],[42,1,42,9],[43,1,43,9],[55,1,55,9],[56,1,56,9],[57,1,57,9],[58,1,58,9],[59,1,59,9],[60,1,60,9],[62,1,62,9],[64,1,64,9]]}
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[null,"INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO"]
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[null,"Los campos del formato deben diligenciarse de acuerdo a las siguientes indicaciones, y remitiendose al Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los procesos de Contratación propuesto por Colombia Compra Eficiente donde se encuentra el detalle de la mtodología:"]
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[null,"1- Objeto del Proceso de Contratación: "]
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[null,"2- Riesgos"]
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[null,"3- N°: consecutivo para enumerar e identificar el riesgo."]
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[null,"4- Etapa: Planeación, Selección, Contratación y Ejecución."]
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[null,"5- Fuente: Interno o Externo."]
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[null,"6- Tipo: Económico, Social, Político, Operacional, Financiero, Regulatorio, de la Naturaleza, Ambiental, Tecnológico."]
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[null,"7- Riesgo: descripción del evento que puede afectar el objeto de contratación."]
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[null,"8- Consecuencia de la ocurrencia del evento: efectos que podrían pasar si se materializara el evento"]
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[null,"9- Probabilidad: Valorar de 1 a 5 la probabilidad de acuerdo a la siguiente tabla:"]
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[null,"10- Impacto: Valorar de 1 a 5 el impacto de acuerdo a la siguiente tabla:"]
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[null,"11- Nivel de riesgo inherente:  multiplicación de la valoración realizada para la probabilidad y el impacto. Da como resultado"]
[null,"el nivel del riesgo sin aplicación de controles y se calcula teniendo en cuenta la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":15}
[null,"12- Asignación: determinar la parte encargada de administrar y mitigar el riesgo."]
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[null,"13- Tratamiento: Evitar, Transferir, Aceptar o Reducir."]
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[null,"14- Controles: establecer las acciones puntuales que se llevan a cabo para mitigar la ocurrencia o el impacto del riesgo."]
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[null,"15- Probabilidad - Impacto: Se calcula nuevamente la probabilidad e impacto teniendo en cuenta la aplicación de los controles. Se espera que la probabilidad o impacto disminuyan."]
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[null,"16- Nivel de riesgo residual: Se calcula nuevamente el nivel de riesgo pero teniendo en cuenta la aplicación de los controles"]

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