{"text_format":"3","workbook":"xlsx","n_sheets":3,"sheets":["Matriz","Instrucciones","Hoja3"],"not_rendered":{"images":7,"defined_names":2},"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"Matriz","index":0,"n_rows":45,"n_cols":16,"rows_kept":45,"merged":[[1,2,4,5],[1,6,4,12],[1,13,1,15],[2,13,2,15],[3,13,4,15],[6,2,6,5],[6,6,6,15],[10,1,11,1],[10,2,11,2],[10,3,11,3],[10,4,11,4],[10,5,11,5],[10,6,11,6],[10,7,11,7],[10,8,11,8],[10,9,11,9],[10,10,11,10],[10,11,11,11],[10,12,11,12],[10,13,11,13],[10,14,11,14],[10,15,11,15],[12,2,16,2],[17,2,24,2],[25,2,28,2],[30,2,39,2],[40,2,42,2],[43,8,43,11]]}
[]
[{"$nulls":6},"MATRIZ DE RIESGOS EN PROCESOS DE CONTRATACIÓN ",{"$nulls":6},"Código: FT-M1-MCO-12"]
[{"$nulls":13},"Versión: 01"]
[{"$nulls":13},"Fecha aprobación: 28/09/2017"]
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[null,null,"Objeto del Proceso de Contratación:",{"$nulls":3},"Compraventa de bicicletas para el Municipio de Medellín"]
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[null,"RIESGOS"]
[]
[null,"N°","Etapa","Fuente","Tipo","Riesgo","Consecuencia de la ocurrencia del evento","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo inherente ","Asignación","Tratamiento","Controles","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo residual"]
[]
[null,1,"Planeación","Interno","Operacional","Especificaciones solicitadas por fuera del alcance de los interesados a presentarse","1. Oportunidad en la contratación\n2. Afectación del cumplimiento de las necesidades requeridas en el objeto contractual.",3,4,{"$f":"+I13*H13","v":12},"ESU","Evitar el riesgo","1. Referenciamiento de precios verificando disponibilidad en el mercado del producto requerido, precios, tiempos de entrega. \n2.Revisión y validación de las variables  jurídicas, y técnicas por parte de las áreas correspondientes de la ESU\n3. Validación de las especificaciones con el cliente y/o usuario final\n4. Aprobación por parte del comité de contratación sobre la publicación del proceso conforme al análisis presentado sobre el referenciamiento de precios",2,4,{"$f":"+N13*O13","v":8}]
[null,2,null,"Interno","Operacional","Realización incompleta o inoportuna de estudios de mercado","1. Oportunidad en la contratación\n",2,3,{"$f":"+I14*H14","v":6},"ESU","Evitar el riesgo","1. Solicitud mínimamente dos cotizaciones durante la etapa de referenciamiento de precios indicando las variables generales de contratación que impacte en los costos.\n2. Validar con el cliente el presupuesto asignado de acuerdo a su estudio de mercado.\n3. Verificación que las especificaciones técncias en el mercado\n3. Notificación al cliente y al comité de contratación de la entidad sobre los resultado del referenciamiento de precios de acuerdo a la necesidad de la Secretaría de Seguridad y Convicencia",1,3,{"$f":"+N14*O14","v":3}]
[null,3,null,"Interno","Operacional","Falta de conocimiento de los potenciales proponentes sobre la convocatoria de contratación","1. Oportunidad en la contratación",2,3,6,"ESU","Evitar el riesgo","1. Publicación en el portal de contratación de la ESU integrado al portal de Colombia compra eficiente.\n2. Realización de referenciamiento de mercado\n3. Invitación por correo electrónico a varios posibles interesados en participar en el proceso conforme la parobación del comité de contratación.\n",1,3,3]
[null,4,null,"Interno","Operacional","Inadecuada formulación de pliegos de condiciones","1. Oportunidad en la contratación\n2.Afectación del cumplimiento de las necesidades requeridas en el objeto contractual.",2,3,6,"ESU","Evitar el riesgo","1. Revisión detallada e integral del requerimiento de compra\n2. Revisión por parte de la Unidad Jurídica de la entidad\n3. Aplicabilidad del acuerdo 090 de 2019",1,3,3]
[null,5,null,"Interno","Operacional","Los documentos requeridos, requisitos habilitantes y factores de verificación y evaluación no son los apropiados para el objeto a contratar","1. Oportunidad en la contratación\n2. Declaratoria desierta del proceso de selección.",2,4,8,"ESU","Evitar el riesgo","1. Revisión detallada e integral del requerimiento de compra\n2. Aplicabilidad del acuerdo 090 de 2019 conforme a la modalidad de contratación.\n3. Revisión por parte de la Unidad Jurídica de la entidad\n4. Atendiedo al objeto y alcance a contratar , el resultado del referenciamiento de precios y el ppto del cliente",1,4,4]
[null,6,"Selección","Interno","Operacional","Inadecuada evaluación de potenciales contratistas","1. Oportunidad en la contratación\n2. Inadecuda selección de contratista",2,3,6,"ESU","Evitar el riesgo","1. Estricto cumplimiento a los pliegos de condiciones y/o Manual de Contratación de la ESU.\n2. Verificación y validación de la propuestas recibidas por parte de las áreas correspondientes\n3.  Realizar las aclaraciones que hayan lugar con los oferentes con oportunidad.",1,3,3]
[null,7,null,"Externa","Operacional","Declaración de desierto del proceso por carencia de proponentes","1. Oportunidad en la contratación\n2. Oportunidad en el cumplimiento de los plazos establecidos al cliente",4,4,16,"ESU","Reducir el riesgo","1. Publicación en el portal de contratación de la ESU vinculado al porta de Colombia Compra Eficiente.\n2. Realización de referenciamiento de mercado previo la publicación.\n3. Invitación del proceso a varios posibles oferentes interesados en participar por correo electronico conforme a la recomendación del comité de contratación.\n4. Se estableció un tiempo de ejecución amplio conforme a los resultado del referenciamiento de precios y acorde a la vigencia del contrato interadministrativo. \nPreguntar a los posibles oferentes las razones del porque no se presentaron al proceso.",3,3,9]
[null,8,null,"Externa","Operacional","Declaración de desierto del proceso por incumplimiento de los pliegos de  condiciones por parte de los proponentes","1. Oportunidad en la contratación\n2. Oportunidad en el cumplimiento de los plazos establecidos al cliente",3,3,9,"ESU","Reducir el riesgo","1. Validación y verificación de condiciones en la etapa de planeación \n2. Respuesta oportuna a las inquietudes presentadas por los proponentes durante la publicación de los pliegos de condiciones.\n3. Traslado al cliente sobre las observaciones técnicas que den lugar dutrante la publicación",2,3,6]
[null,9,null,"Externo","Operacional","Adulteración  de  documentos por parte de los oferentes","1. Oportunidad en la contratación y ejecución ",2,3,6,"ESU","Reducir el riesgo","1. Verificación de la validez de la información suministrada por el proveedor por parte de las áreas respectivas.\n2. Verificación de históricos si el contratista ha generado contrataciones previas con la entidad.\n3. Verificación y validación  de la información suministrada por el oferente con las empresas y/o entidades referenciadas en la propuesta.\n4.Verificacion y aprobación por parte del comité de contratación.",1,3,3]
[null,10,null,"Interno","Operacional","Generar acciones permitiendo el favorecimiento de proveedores","1. Oportunidad en la contratación y ejecución \n2. Inadecuda selección de contratista",2,4,8,"ESU","Evitar el riesgo","1. Revisión de las propuestas por parte del área misional y de las áreas de apoyo. \n2. Revisión por parte del Comité de contratación",1,4,4]
[null,11,null,"Externo","Operacional","Retrasos en los tiempos estipulados para la adjudicación del contrato","Retrasos en el inicio de la ejecución",2,3,6,"ESU","Reducir el riesgo","1. Seguimiento estricto al cronograma de actividades de la respectiva solicitud.\n2. Respuesta oportuna a las inquietudes presentadas por los proponentes.\n3. Acompañamiento por  parte de la Unidad Jurídica de la ESU en e proceso de evaluación.\n4. Aprobación por parte del comité de contratación al informe de evaluación",1,3,3]
[null,12,null,"Externo","Regulatorio\nOperacional","Disponibilidad de bicicletas requeridas  en el mercado","1. Oportunidad en la contratación\n2. Oportunidad en el cumplimiento de  lo requerido por el cliente",2,4,8,"CONTRATISTA","Reducir el riesgo","1.  Verificación referenciamiento de precios.\n2. Requerimientos logísticos en los pliegos de condiciones.\n3. Cronograma de activiades.\n4. Tiempo de ejecución amplio de conformidad con el resultado del referenciamiento de precios y acorde a la vigencia del contrato interadministrativo.",1,4,4]
[null,13,null,"Externa","Operacional\n","Presentación de propuestas con especificaciones técnicas alternas de las biciletas requeridas","1. Oportunidad en la contratación\n2. Oportunidad en el cumplimiento de  lo requerido por el cliente",3,4,12,"Contratista","Reducir el riesgo","1. Validación y verificación de especificaciones requeridas por el cliente con el referenciamiento de precios.\n2.  Solicitud de aclaraciones  que den lugar frente a las especificaciones técncias allegadas a los proponentes.\n3. Validación con agentes externos las especificaciones allegadas (si aplica)\n",2,4,8]
[null,14,"Contratación","Interno","Operacional","Inadecuada formulación del documento contractual","1. Oportunidad en la contratación y ejecución ",2,3,6,"ESU","Reducir el riesgo","1. Elaboración clara y coherente del documento contractual de conformidad con las especificaciones solicitadas en los pliegos de condiciones o\n2. Verificación y validación de la Secretaría General u otras áreas de interés",1,3,3]
[null,15,null,"Interno\nExterno","Operacional","Retrasos en la legalización del contrato, pólizas y Acta de Inicio que afecta la inicio de la ejecución contractual","1. Retrasos en la ejecución del contrato",2,3,6,"ESU","Evitar el riesgo","1. Cumplimiento de cronograma de actividades precontractuales.\n2.  Seguimiento en cada actividad precontractual por parte del profesional delegado para surtir el proceso de contratación\n3. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n",1,3,3]
[null,16,null,"Interno\nExterno","Operacional","Indebida exoneración de expedición de pólizas o constitución inadecuada o tardía de las garantías contractuales exigidas","1. Retrasos en la ejecución del contrato",3,3,9,"ESU - CONTRATISTA","Evitar el riesgo","1. Claridad en las especificaciones solicitadas en los pliegos de condiciones\n2. Verificación y validación con la Secretaría General y compañías aseguradoras.\n3.Cumplimiento de normatividad Colombiana y de conformidad con el acuerdo 090 de 2019\n4. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU",2,3,6]
[null,17,null,"Interno","Operacional","Incumplimiento de la publicación del contrato","1. Incumplimiento de normatividad establecida para tal fin",3,3,9,"ESU","Evitar el riesgo","1. Cumplimiento de los términos estipulados en la ley y en el manual de contratación.\n2. Legalización oportuna del contrato por las partes.\n3. Hacer seguimiento constante por parte del funcionario encargado para dicha labor.\n4. Establecimiento de cláusula en el contrato que sanciona por la no suscripción en los tiempos estipulados en el contrato",2,3,6]
[null,18,null,"Externa","Operacional","Incumplimiento de las obligaciones contractuales por parte del contratista","1. Oportunidad en la  ejecución contractual",2,4,8,"CONTRATISTA","Trasladar el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación clara y efectiva acerca de todas las obligaciones del contrato\n3. Respaldo de garantías al contrato\n4. Seguimiento al cronograma de actividades de conformidad con las etapas establecidas\n5. Entrega de informes de ejecución",1,4,4]
[null,19,"Ejecución","Externa","Operacional","Configuración de circunstancias externas que impiden el cumplimiento de las obligaciones contractuales","1. Oportunidad en la  ejecución contractual\n2. Afectación en cumplimiento del objeto contractual",2,3,6,"ESU - CONTRATISTA","Aceptar el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación constante entre el supervisor y el cliente y entre el supervisor y el proveedor\n4. Seguimiento al cronograma de actividades de conformidad con las etapas establecidas\n5. Entrega de informes de ejecución",1,3,3]
[null,20,null,"Externa","Operacional","Sobre ejecución por parte del contratista en el desarrollo de sus obligaciones","1. Inexistencia de recursos para las actividades correspondientes a la sobre ejeución",1,4,4,"ESU - CONTRATISTA","Reducir el riesgo","1.Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Claridad en la redacción de las cláusulas\n3.Seguimiento cronograma de actividades\n5. Entrega de informes de ejecució\n",1,2,2]
[null,21,null,"Interno\nExterno","Operacional","Retrasos en el pago a los contratistas ","1. Afectación de la ejecución contractual\n2. Oportunidad en la liquidación del contrato y el contrato interadministrativo",2,4,8,"ESU - CLIENTE","Reducir el riesgo","1. Disposición de cláusulas coherentes con la administración de los recursos y la forma de pago del contratista\n2. Oportuna gestión de cobro de los recursos a administrar\n3. Comunicación permanente y efectiva entre las áreas de pago y de ejecución",1,4,4]
[null,22,null,"Interna","Operacional","Generación de mayor tiempo al establecido en el contrato","1. Oportunidad en la  ejecución contractual\n",3,3,9,"CLIENTE","Transferir el riesgo","1. Seguimiento continuo a la ejecución del contrato por parte del supervisor teniendo en cuenta el cronograma de actividades e intervenciones\n2. Comunicación oportuna de las novedades surgidas a las partes.\n3. Entrega de informes de ejecución\n\n",2,3,6]
[null,23,null,"Externo","Operacional","Novedades durante la adecuación de las bicicletas para la instalación de accesorios","1. Oportunidad en la  ejecución contractual\n",3,3,9,"CONTRATISTA","Transferir el riesgo","1.  Notificación de especificaciones técnicas de la adecuación en los pliegos de condiciones\n2. Seguimiento cronograma de actividades  e intervenciones\n3. Entrega de informes de ejecución\n.  \n",2,3,6]
[null,24,null,"Externa","Operacional","Incumplimiento del plazo  contractual por circunstancias imputables al usuaro final y que generen demoras en el desarrollo de las actividades objeto del contrato ","1. Oportunidad en la  ejecución contractual\n",3,4,12,"ESU","Transferir el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación clara y efectiva acerca de todas las obligaciones del contrato\n3. Seguimiento y control cronograma de actividades\n4. Póliza de cumplimiento dentro del proceso contractual\n5. Entrega de informes de ejecución\n6. Comunicaciòn cosntante con el cliente  y el usuario final\n",2,4,8]
[null,25,null,"Externa","Regulatorio\nOperacional","Incumplimiento del plazo  contractual por circunstancias imputables a las acciones que puedan derivarse por la emergencia sanitaria derivada de la Covid -19 desde el gobierno nacional o definicones de gobiernos extrajeros","1. Oportunidad en la  ejecución contractual\n",4,4,16,"CONTRATISTA","Aceptar el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación clara y efectiva acerca de todas las obligaciones del contrato\n3. Seguimiento y control cronograma de actividades\n4. Póliza de cumplimiento dentro del proceso contractual\n5. Entrega de informes de ejecución\n",3,4,12]
[null,26,null,"Externa","Operacional","Incumplimiento del plazo  contractual por circunstancias imputables al contratista y que generen demoras en el desarrollo de las actividades objeto del contrato ","1. Oportunidad en la  ejecución contractual\n",3,4,{"$f":"+I38*H38","v":12},"CONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación clara y efectiva acerca de todas las obligaciones del contrato\n3. Seguimiento y control cronograma de actividades\n4. Póliza de cumplimiento dentro del proceso contractual\n5. Entrega de informes de ejecución\n",2,4,{"$f":"+N38*O38","v":8}]
[null,27,null,"Externa","Regulatorio / Económico","Los efectos favorables o desfavorables derivados de las variaciones en los precios del mercado de los materiales, los insumos, mano de obra.","1. Oportunidad en la  ejecución contractual",2,3,{"$f":"H39*I39","v":6},"CONTRATISTA","Trasladar el riesgo","1. Claridad en los pliegos de condiciones sobre las especificicaciones de las bicicletas requeridas\n2. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n3.  Comunicación continua y oportuna entre el supervisor y el contratista \n4. Entrega de informes de ejecución",1,3,{"$f":"N39*O39","v":3}]
[null,28,null,"Externa","Regulatorio / Económico","Fluctuaciones drásticas en los cambios de divisa no previstas","1. Posible afectación del valor contractual",2,4,8,"CONTRATISTA","Aceptar el riesgo","1. La propuesta económica será presentada en pesos Colombianos\n2. Claridad en los pliegos de condiciones sobre la resposabilidad del contratista en tener en cuenta todos los costos para la presentación de la oferta\n3.Notificación por parte del contratista al supervisión del contrato acerca del tema en caso de ser necesario\n",1,4,4]
[null,29,"Liquidación","Externa","Operacional","Retrasos al interior en la consecución del acta de liquidación por parte de la ESU","1. Impacta la liquidación del contrato interadministrativo\n2. Posibles hallazgos por parte de los organismos de control",3,3,9,"ESU","Reducir el riesgo","1. Iniciar la consecución del acta de liquidación una vez haya terminado el contrato por parte del supervisor del contrato asignado.\n2. Verificación por parte de los líderes de las áreas correspondientes (Logística, administrativa y financiera, Secretaría General) que los tiempos de respuesta en la revisión y verificación del acta se cumplan-.\n3. Coordinar por parte del Supervisor responsable del proceso la suscripción del acta de liquidación. ",2,3,6]
[null,30,null,"Externa","Operacional","No concurrencia del contratista para suscribir el documento de liquidación","Incumplimiento del contrato",2,3,6,"CONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Documentación del trámite para la suscripción de la liquidación\n2. Realizar seguimiento por parte de la supervisión del contrato de los tramites adelantados en la liquidación del contrato.\n3. Citación del contratista para suscribir el acta de liquidación a través de correos electrónicos y llamadas telefónicas.\n",1,3,3]
[null,31,null,"Externa\nInterna","Operacional","Disparidad en el cruce de cuentas y obligaciones pendientes al momento de la liquidación","Retraso en la liquidación del contrato",3,3,9,"ESU","Reducir el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Gestión documental adecuada\n3. Disposición de cláusulas claras en el documento contractual",2,3,6]
[]
[null,"PROBABILIDAD",{"$nulls":7},"IMPACTO"]

{"sheet":"Instrucciones","index":1,"n_rows":65,"n_cols":2,"rows_kept":65,"merged":[[1,1,1,9],[2,1,2,9],[3,1,3,9],[4,1,4,9],[5,1,5,9],[6,1,6,9],[7,1,7,9],[8,1,8,9],[9,1,9,9],[10,1,10,9],[11,1,11,9],[13,1,13,9],[14,1,14,9],[15,1,15,9],[17,1,17,9],[18,1,18,9],[19,1,19,9],[20,1,20,9],[21,1,21,9],[22,1,22,9],[24,2,28,2],[29,1,29,9],[30,1,30,9],[31,1,31,9],[32,5,32,7],[33,2,37,2],[33,5,33,7],[34,5,34,7],[35,5,35,7],[36,5,36,7],[37,5,37,7],[38,1,38,9],[39,1,39,9],[40,1,40,9],[42,1,42,9],[43,1,43,9],[55,1,55,9],[56,1,56,9],[57,1,57,9],[58,1,58,9],[59,1,59,9],[60,1,60,9],[62,1,62,9],[64,1,64,9]]}
[]
[null,"INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO"]
[]
[null,"Los campos del formato deben diligenciarse de acuerdo a las siguientes indicaciones, y remitiendose al Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los procesos de Contratación propuesto por Colombia Compra Eficiente donde se encuentra el detalle de la mtodología:"]
[]
[null,"1- Objeto del Proceso de Contratación: "]
[]
[null,"2- Riesgos"]
[]
[null,"3- N°: consecutivo para enumerar e identificar el riesgo."]
[]
[null,"4- Etapa: Planeación, Selección, Contratación y Ejecución."]
[]
[null,"5- Fuente: Interno o Externo."]
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[null,"6- Tipo: Económico, Social, Político, Operacional, Financiero, Regulatorio, de la Naturaleza, Ambiental, Tecnológico."]
[]
[null,"7- Riesgo: descripción del evento que puede afectar el objeto de contratación."]
[]
[null,"8- Consecuencia de la ocurrencia del evento: efectos que podrían pasar si se materializara el evento"]
[]
[null,"9- Probabilidad: Valorar de 1 a 5 la probabilidad de acuerdo a la siguiente tabla:"]
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[null,"10- Impacto: Valorar de 1 a 5 el impacto de acuerdo a la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":8}
[null,"11- Nivel de riesgo inherente:  multiplicación de la valoración realizada para la probabilidad y el impacto. Da como resultado"]
[null,"el nivel del riesgo sin aplicación de controles y se calcula teniendo en cuenta la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":15}
[null,"12- Asignación: determinar la parte encargada de administrar y mitigar el riesgo."]
[]
[null,"13- Tratamiento: Evitar, Transferir, Aceptar o Reducir."]
[]
[null,"14- Controles: establecer las acciones puntuales que se llevan a cabo para mitigar la ocurrencia o el impacto del riesgo."]
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[null,"15- Probabilidad - Impacto: Se calcula nuevamente la probabilidad e impacto teniendo en cuenta la aplicación de los controles. Se espera que la probabilidad o impacto disminuyan."]
[]
[null,"16- Nivel de riesgo residual: Se calcula nuevamente el nivel de riesgo pero teniendo en cuenta la aplicación de los controles"]

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